证监会将继续强化IPO申请企业监管力度_中亿财经

“据我了解,公司新三板人员早就走光了。”东兴证券内部一位工作人员向《国际金融报》记者透露。

今年1月份,网贷业共有64家停业及问题平台

11月16日讯,证监会16日发布消息称,为严格落实依法全面从严监管理念,切实强化IPO申请企业监管力度,督促中介机构勤勉尽责、审慎执业,从源头上提高上市公司质量,2018年上半年,证监会在做好日常发行监管工作的同时,分两批对17家IPO在审企业开展了现场检查。jKh|大宗产业_商品_证券_股票_期货_外汇行情,财经服务平台

随着近两年做市商退出潮涌现,东兴证券近日成为首家彻底放弃新三板做市业务的做市商。

去年4月份国务院印发《互联网金融风险专项整治工作实施方案》,之后监管部门一系列措施接踵而至。目前,整治效果已经日益显现出来,特别是备受关注的网贷业的拐点正在到来,比较第三方机构发布的网贷行业月报可以窥见其变化的踪迹。

对于检查中发现的问题,证监会根据问题性质和影响程度进行分类处理。其中向稽查部门移交1家企业涉嫌违法违规线索,该企业主要涉及:涉嫌虚增外销收入、出库单与物流单信息不一致、涉嫌提前确认收入、实际控制人涉嫌体外代垫发行人成本费用、成本核算不准确、向实际控制人等关联方违规转移资金且未披露等问题。对3家保荐机构采取行政监管措施,3家机构主要涉及对发行人存在的个人卡资金去向未进行深入核查,未能发现发行人存在账外账户,存货监盘程序执行不到位,银行借款函证程序存在瑕疵,未充分关注发行人大额资金支付管控不规范等情况,尽职调查工作不够充分,违反《证券发行上市保荐业务管理办法》有关规定。对检查中发现的一般问题,证监会已告知发行人及中介机构,督促其在后续工作中予以整改。jKh|大宗产业_商品_证券_股票_期货_外汇行情,财经服务平台

东兴证券退出做市商行列

据盈灿咨询日前发布的《P2P网贷行业2017年1月月报》显示,截至2017年1月底,问题平台历史累计涉及的投资人数约为47.8万人,占总投资人数的比例约为4.5%,涉及贷款余额约为265.8亿元,占2017年1月底行业贷款余额的比例约为3.1%。其中,伴随2015年、2016年问题平台的集中爆发,涉及的投资人数急剧增加。2014年及以前的问题平台数量、涉及投资人数分别为394家、6.3万人;2015年及以前这两个指标分别增至1688家、27.7万人;2016年及以前这两个指标则分别增至3429家、45.2万人。也就是说,去年有1294家P2P问题平台集中爆发。

证监会表示,在现场检查筹备和实施过程中,多家企业申请撤回申报材料。通过梳理撤回原因,发现上述企业不同程度存在法律瑕疵未解决、会计处理不规范、行业前景不明朗、持续盈利能力薄弱等问题,反映部分企业仍存在带病申报、抢跑占位情形,同时也反映部分中介机构存在尽职调查不充分、核查把关不严格等问题。jKh|大宗产业_商品_证券_股票_期货_外汇行情,财经服务平台

近日,全国中小企业股份转让系统公司发布2018年12月主办券商职业质量评价结果,东兴证券以综合点值89.60在98家主办券商中排名并列第49位,较2018年11月排名下滑明显。不过,之后东兴证券或将不存在做市加分项。之后每月的前5个转让日,东兴证券也不用再向股转公司申报上月做市业务情况报告。

今年1月份,共有64家停业及问题平台,其中问题平台29家、停业平台33家、转型2家。停业及问题平台数量再次出现下降表明,2016年年中平台退出P2P网贷行业达到最高峰后,平台退出的步伐进一步减缓。

证监会强调,今后将继续通过现场检查与日常监管联动,加大违法违规行为监管惩处力度,进一步督促发行人规范运作,提高信息披露质量,督促中介机构提高执业水平,提升履职尽责能力,确保IPO企业符合社会经济发展需要,为资本市场有序健康发展输入更多高质量源头活水。jKh|大宗产业_商品_证券_股票_期货_外汇行情,财经服务平台

2019年以来,东兴证券陆续发布关于退出为相关新三板挂牌公司股票提供做市报价服务的公告。

数据显示,截至今年1月底,P2P网贷行业正常运营平台数量为2388家,相比去年12月底减少了60家。从网贷业总成交额看,历史累计成交量达到了3.65万亿元,去年同期历史累计成交量为1.496万亿元,一年时间增长幅度达到了144%。今年1月份网贷行业的成交量为2209.92亿元,环比去年12月份下降了9.55%,本月成交量出现一定幅度的下降与春节假期有一定的关系,大多数平台停止发标导致下半月成交量下降。随着2月份各大平台恢复正常运营,预计网贷成交量将出现一定幅度的回升。

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1月15日,东兴证券退出一拓通信、纳科诺尔、塞北股份和源悦汽车这4家公司的做市商行列。至此,东兴证券出清手上做市企业,成为首家彻底放弃新三板做市业务的券商,而目前为新三板公司提供做市服务的券商也由91家变为90家。

值得注意的是,网贷行业融资并没有业内预期的那么糟糕,可见优质的平台仍然会受到资本的青睐。据不完全统计,今年1月份,网贷行业共发生7例融资事件,融资规模约3.7亿人民币(平台未公告融资规模的不纳入规模统计,规模为“数千万元”的以两千万元估算)。其中,星月创投获得中汇宝通融资租赁有限公司战略投资1.2亿元,成为本月融资金额最高的平台。

据了解,东兴证券为首批获得做市企业备案的主办券商之一,也是首批参与做市交易的券商之一,累计为145家公司提供过做市服务。2018年下半年以来,东兴证券陆续退出为20家公司提供做市服务,仅去年12月便集中退出15家,至2019年1月15日全部退出。

网贷行业综合收益率继续走低。今年1月份网贷平台综合收益率为9.71%,环比下降了5个基点,同比下降了247个基点。业内人士表示,收益率下降的主要原因在于,正值春节假期,投资人对资金需求比较旺盛,对网贷行业形成一定的抽资压力;《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》出台后,网贷平台资产端竞争加剧、合规调整成本增大,部分平台主动下调综合收益率,行业综合收益率相应下行。

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